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投资治理

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分类：投资动态
作者：陕西省科技结果转化引导基金管委会办公室
来源：
宣布时间：2018-10-29 00:00
会见量：

【提要描述】

科技结果转化类子基金申请指南

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作者：陕西省科技结果转化引导基金管委会办公室
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宣布时间：2018-10-29 00:00
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陕西省科技结果转化引导基金科技结果转化类子基金申请指南

第一章总则

第一条凭据《陕西省科技结果转化引导基金治理暂行步伐》划定，银娱优越会官网（以下简称“银娱优越会官网集团”）作为陕西省科技结果转化引导基金（以下简称“引导基金”）的出资人代表，卖力受理科技结果转化引导基金子基金（以下简称“子基金”）的设立申请。

第二条银娱优越会官网集团将全年受理申请，无申报时间限制。

第三条子基金是指引导基金提倡或加入，由社会及格投资人募集建立，由及格专业治理机构治理，面向科技企业的私募股权投资基金。

第二章子基金的设立

第四条中国大陆境内注册的投资企业或创业投资治理企业可以作为申请者向银娱优越会官网集团申请设立子基金。

投资企业是指愿意且有能力出资加入设立子基金、支持科技结果转化的企业。

创业投资治理企业是指受托治理子基金的企业，为子基金寻找投资时机和谈判投资条款，或代表子基金进行创业投资，并提供相关的治理咨询效劳的企业。

各设区市、计划单列市科技治理部分、省级以上高新区管委会及建设新型研发平台的大学、科研院所，可委托所属投融资平台企业作为法人申请人提出子基金申请。

第五条子基金申请条件

5.1申请者为社会投资企业的，其注册资本或净资产原则上应不低于5000万元，且应出资子基金份额不低于子基金总额的20%。

5.2 申请者为各设区市、计划单列市科技治理部分、省级以上高新区管委会及建设新型研发平台的大学、科研院所委托的投融资平台企业的，其注册资本或净资产原则上应不低于2000万元，且应出资子基金份额不低于子基金总额的20%。

5.3 申请者为创业投资治理企业（基金治理机构）的，其注册资本不低于1000万元（在引导基金治理程序最终审定前，应满足实收资本1000万元），且：

（1）应取得中国证券投资基金业协会要求的基金治理人资格；

（2）在中国大陆境内注册，主要从事创业投资业务，拟投资偏向和领域切合政府引导基金出资执规律则的划定；

（3）具有完善的创业投资治理和危害控制流程，规范的项目遴选和投资决策机制，健全的内部财务治理制度，能够为所投资企业提供创业领导、治理咨询等增值效劳；

（4）至少有3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级治理人员；在国家重点支持的高新技术领域内，至少有3个创业投资乐成案例；

（5）应参股子基金或认缴子基金份额，且最终出资额不得低于子基金总额的5‰；

（6）有切合要求的营业场合、宁静防备设施和与基金治理业务有关的其他设施；

（7）企业及其高级治理人员最近三年无重大违法行为，无受行政主管机关或司法机关处分的不良纪录；

（8）其他切合中国证券投资基金业协会规范及专业化运作要求的条件。

5.4 子基金投资于陕西省内科技企业的资金应不低于子基金总额的70%，具体金额由子基金合资协议或章程予以约定。

第六条多家投资机构拟配合设立子基金的，应推举一家机构作为申请者。申请者应当确定一家创业投资治理企业作为拟设立的子基金的治理机构。

第七条设立子基金时，申请者须提供主要出资人的出资允许书，并在子基金尽职视察前，提供全部出资人首次出资到位资金的出资允许。主要出资人包括但不限于申请者、子基金治理机构、至少一个高于申请引导基金出资额的出资人。

第八条基金应将基金资产委托给在中国境内设立、有托管资质的商业银行进行托管�；鹩胪泄苋饲┒┩泄苄�，托管人凭据协议约定对基金托管专户进行治理。

第九条子基金对简单公司或简单实际控制人控制的公司的投资额原则上不凌驾子基金总额的20%。

第十条引导基金在单个子基金中的投入比例不高于子基金总额的20%，且投入金额最高不凌驾5000万元人民币。

第十一条申请者向银娱优越会官网集团提交子基金申请书及相关附件（附后），至少应包括：

11.1子基金组建计划，包括但不限于子基金设立配景和目标、基金规模、组织形式、投资领域、提倡人和基金治理机构基本情况、组织治理架构、治理用度和收益分派、经营期限等；

11.2基金股东会（或合资人大会）关于同意设立基金（或增加引导基金为股东/有限合资人）的决议复印件；

11.3子基金及治理机构营业执照副本、章程或合资协议复印件；

11.4治理团队焦点成员简介，至少有3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级治理人员简介；

11.5过往投资业绩及乐成退出项目，至少有3个国家重点支持的高新技术领域的创业投资乐成案例；

11.6基金治理机构股权结构（出资结构）、组织架构说明、内部投资决策、投后治理、危害控制、内部激励及财务治理制度等文件；

11.7项目储备情况及首批投资计划；

11.8基金资金托管协议、基金资产委托治理协议；

11.9子基金最近一期的审计报告； 11.10主要出资人的出资允许书；

11.11营业执照、治理人挂号证明等相关资质证明及其他质料。

第三章其他

第十二条子基金应当按期向银娱优越会官网集团报告基金运行情况、资产欠债情况、投资损益情况及其他可能影响投资者权益的重大情况。

第十三条子基金应当接受财务、审计部分对基金运行情况的审计、监督。

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